2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券承销与保荐

　　【1】下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　I.代销、包销的付款方式及日期 II.代销、包销的费用和结算办法

　　III.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 IV.代销包销的期限及起止日期

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察承销协议的内容。

　　【2】在承销证券过程中，有下列(　　)行为的，中国证监会可以采取监管指施。

　　I.夸大宣传、或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　II.以不正当竞争手段招揽承销业务

　　III.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　IV.未按照(证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

　　A.I、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察证监会针对证券承销过程中可以采取监管措施的行为。

　　【3】下列关于保荐代表人说法错误的有(　　)。

　　A.保荐代表人应当保持和提高专业胜任能力

　　B.保荐代表人应当对发行人信息保密

　　C.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，满足发行人的一切要求

　　D.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　【答案】C

　　【解析】C选项明显错误，保荐代表人应当维护发行人的合法利益，显然不能满足发行人的一切要求。

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　　【4】参与联合保荐的机构不得超过(　　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　1】证券公司自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内到证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　【答案】A

　　【解析】证券公司自营账户，应当自开户之日起3个交易日内到证券交易所备案。

　　【2】自营业务决策机构原则上应当按照( )三级体制设立。

　　Ⅰ.董事会

　　II.投资决策机构

　　III.投资授权机制

　　IV.自营业务部门

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】自营业务决策机构原则上应按三级体制设立：董事会、投资决策机构、自营业务部门。

　　【3】操纵证券市场的，没收违法所得，没有违法所得的处以( )的罚款。

　　A.3万元以上60万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.30万元以上300万元以下

　　D.60万元以上300万元以下

　　【答案】C

　　【解析】考察法律责任。

　　操纵证券市场的，没收违法所得，没有违法所得的处以30万元以上300万元以下的罚款。

　　【4】证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

　　A.证券会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.公司专门负责结算托管的部门

　　【答案】D

　　【解析】证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

　　【5】证券公司应当建立严密的自营业务操作流程在( )应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

　　I.投资品种的研究

　　II.投资组合的制订和决策

　　III.交易指令的执行

　　IV.业务管理制度

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当建立严密的自营业务操作流程在投资品种的研究、投资组合的制订和决策、交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。