2020年证券从业资格证法律法规考点习题：期货交易管理条例

　　【1】期货合约包括(　　)。

　　I.金融期货合约

　　II.商品期货合约

　　III.指数期货合约

　　IV.期权期货合约

　　A.II、III、IV 　B.I、IV

　　C.I、II、III 　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期货合约包括：

　　1、商品期货合约

　　2、金融期货合约

　　3、其他期货合约

　　【1】期货交易所的职责有(　　)。

　　I.安排合约上市

　　II.提供集中履约担保

　　III.提供交易场所

　　IV.参与期货交易

　　A.I、II B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】期货交易所的职责：

　　1、提供交易的场所、设施和服务;

　　2、设计合约，安排合约上市;

　　3、组织并监督交易、结算和交割;

　　4、为期货交易提供集中履约担保;

　　5、按章程和交易规则对会员进行监督管理;

　　6、国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

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　　【1】期货公司应当经(　　)批准，并登记注册，才可经营期货业务。

　　A.国务院期货监督管理机构 B.银保监会

　　C.财政部 D.期货协会

　　【答案】A

　　【解析】设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

　　【1】下列关于期货交易所说法正确的有(　　)。

　　I.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

　　II.期货交易所不得直接参与期货交易

　　III.期货交易所以其全部财产承担民事责任

　　IV.期货交易所可间接参与期货交易

　　A.I、III B.II、III

　　C.I、IV D.II、IV

　　【答案】B

　　【解析】期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行，I选项错误;

　　期货公司不得从事或变相从事期货自营业务，IV选项错误。

　　【1】不允许从事期货交易的单位和个人有(　　)。

　　I.国家机关 II.国家事业单位

　　III.期货交易所工作人员 IV.期货交易所会员

　　A.I、III、IV 　B.I、II、III C.I、II 　 D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】期货交易所会员可以从事期货交易。

　　【2】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有(　　)。

　　I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款

　　II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款

　　III.情节严重的可吊销期货业务许可证

　　IV.责令停业整顿

　　A.I、II 　 B.I、III

　　C.I、III、IV 　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证。

　　【3】期货交易所直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处(　　)的罚款。

　　A.15万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.20万元以上100万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　【答案】D

　　【解析】期货交易所直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

　　【4】对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下 B.2000元以上1万元以下

　　C.1万元以上5万元以下 D.5000元以上2万元以下

　　【答案】A

　　【解析】对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。