2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券二级市场

　　【1】下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

　　II.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

　　III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

　　IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

　　A.II、IV B.I、III

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;

　　②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的;

　　③其他情节严重的情形。

　　I项属于吸收客户资金不入账罪;II项属于操纵证券价格罪。

　　【2】下列行为可能构成内幕交易罪的有( )。

　　I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

　　II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

　　III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

　　IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

　　A.II、IV

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或从事与该内幕信息有关的期货交易，或泄露该信息，或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

　　【3】证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为( )。

　　I.8年徒刑

　　II.并处30万元以上60万元以下的罚款

　　III.15年徒刑

　　IV.并处15万元的罚款

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证 券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　【4】下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

　　I.商业银行

　　II.证券交易所

　　III.期货经纪公司

　　IV.律师事务所

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。

　　【5】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为( )。

　　A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款

　　C.处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑

　　【答案】A

　　【解析】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。