2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券一级市场

　　【1】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有( )。

　　I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　II.并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　III.责令改正

　　IV.给予警告

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【2】信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有( )。

　　I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的

　　A.III、IV B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：

　　(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

　　(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。

　　(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

　　(4)其他需要考虑的情形。

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　　【3】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有( )。

　　I.给予警告

　　II.并处3万元以上30万元以下的罚款

　　III.责令改正

　　IV.并处30万元以上60万元以下的罚款

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　【4】个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.100

　　B.50

　　C.10

　　D.20

　　【答案】D

　　【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。

　　①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

　　②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;

　　③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损 失数额在50万元以上的;

　　④造成恶劣社会影响的;

　　⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

　　【5】在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在( )以上的，应予以立案追诉。

　　A.200万元

　　B.300万元

　　C.500万元

　　D.1000万元

　　【答案】C

　　【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　1)发行数额在500万元以上的;

　　2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;

　　3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　【6】未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.3%以上10%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.3%以上5%以下

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。