2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：其他业务

　　【1】基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括( )。

　　I、预测收益率

　　II、承诺收益或承担损失

　　III、使用可能使投资者认为没有风险的词语

　　IV、明确提示风险

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第35条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：

　　1、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，预测基金的证券投资业绩;

　　2、违规承诺收益或承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或个人的推荐性文字。

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　　【2】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以( )进行出资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　【答案】A

　　【解析】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以自有资金进行出资。

　　【3】私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

　　【4】私募投资基金的投资范围包括( )。

　　I、股票

　　II、债券

　　III、基金份额

　　Ⅳ、期货

　　107/118A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第2条：私募投资基金，是指在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

　　【5】证券公司设立另类子公司需要满足，最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

　　A.一个月

　　B.一季度

　　C.半年

　　D.一年

　　【答案】C

　　【解析】考察另类子公司的设立要求。最近6个月内各项风险控制指标符合证监会及协会的相关要求， 且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定;最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　【6】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。

　　I、风险收益特征

　　II、基本性质

　　III、发行依据

　　IV、投资安排

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的风险收益特征、基本性质、发行依据、投资安排等内容。

　　【7】证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解( )。

　　I、客户的兴趣爱好

　　II、客户的风险偏好

　　III、客户的金融知识

　　Ⅳ、客户的学历

　　A.II、III B.III、IV C.II、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　【8】证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。

　　I.间接为期货交易提供担保

　　II.代客户保管交易密码

　　III.为期货交易提供融资

　　IV.提供期货行情信息

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

　　1、协助办理开户手续;

　　2、提供期货行情信息、交易设施;

　　3、中国证监会规定的其他服务。

　　【9】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。

　　I、受托从事的介绍业务范围

　　II、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　III、客户开户和交易流程、出入金流程

　　IV、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式;中国证监会规定的其他信息。

　　【10】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得( )。

　　I、为客户从事期货交易提供融资

　　II、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　III、代客户下达交易指令

　　IV、接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。