2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　　　【1】全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　I、创新型企业

　　II、创业型企业

　　III、成长型中小微企业

　　IV、成熟型企业

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

　　【2】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

　　I、具备证券自营业务资格

　　II、设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　III、建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

　　IV、具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

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　　【3】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是( )。

　　I、实际控制人

　　II、会计师事务所

　　III、律师事务所

　　IV、高级管理人员

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】全国股份转让系统公司可对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等))采取自律监管措施

　　【4】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。

　　I、具备从业资格

　　II、遵守法律法规

　　III、遵循诚实信用

　　IV、遵循公平自原原则

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司开展柜台市场业务的总体要求：

　　1、具备从业资格

　　2、遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则

　　【5】下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是( )。

　　A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

　　B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

　　C.涉及客户隐私的信息不得公开披露

　　D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众披露。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

　　【6】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

　　A.具备证券承销与保荐业务资格

　　B.配备开展经纪业务必要人员

　　C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度

　　【答案】B

　　【解析】B选项，配备开展经纪业务必要人员，属于证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

　　【7】证券公司进行柜台交易，应当报( )备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会 B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统 D.中国人民银行

　　【答案】A

　　【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　【8】主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。