2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：证券公司监督管理条例

　　【1】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是( )。

　　A.合规负责人不是证券公司高级管理人员

　　B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查

　　C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　【答案】B

　　【解析】考察证券公司合规负责人。

　　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　【2】不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的情形包括( )。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%

　　III.或有负债达到净资产的50%

　　IV.不能清偿到期债务

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：

　　1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;

　　2、净资产低于实收资本的50% ，或者或有负债达到净资产的50% ;

　　3、不能清偿到期债务。

　　【3】下列( )属于证券公司章程中的重要条款。

　　I.证券公司的名称、住所

　　II.证券公司股东出资份额

　　III.证券公司对外投资

　　IV.证券公司专业人员数量

　　A.II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：

　　(1)证券公司的名称、住所;

　　(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;

　　(4)证券公司的解散事由与清算办法;

　　(5)其他事项。

　　【4】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.结算中心

　　D.托管的商业银行

　　【答案】A

　　【解析】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。

　　【5】证券公司设立时的业务范围应当与其( )相适应。

　　I.人力资源

　　II.财务状况

　　III.合规制度

　　IV.收购制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。

　　【6】在下列( )情形下，可动用客户委托资金。

　　I.佣金支付

　　II.资产担保

　　III.资产融资

　　IV.证券申购

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　34/118D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　【7】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

　　D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

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　　【8】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.10万元以上

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

　　【9】证券公司客户的交易结算资金，需要存放在( )。

　　A.指定的商业银行

　　B.人民银行

　　C.指定的证券公司

　　D.结算公司

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　【10】设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经( )批准。

　　A.证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第8条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。