2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（九）

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　　第1题

　　诚信信息以(　　)形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档.

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。

　　第2题

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　第3题

　　期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

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　　第4题

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向(　　)报告。

　　A.董事会

　　B.司法机关

　　C.所在机构的高级管理人员

　　D.中国证监会或者中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第5题

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　第6题

　　证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　第7题

　　(　　)是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A.证券代销

　　B.证券包销

　　C.证券助销

　　D.承销团承销

　　参考答案：B

　　参考解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第8题

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　参考答案：B

　　参考解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第9题

　　(　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：C

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关.享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。

　　第10题

　　按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。