2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（六）

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　　1.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是( )。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.国务院国资委

　　【答案】C

　　【解析】证券交易所依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

　　2.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于( ) 。

　　A.内幕交易行为

　　B.欺诈行为

　　C.操纵证券市场行为

　　D.传播虚假信息行为

　　【答案】C

　　【解析】《证券法》列举了“操纵证券市场”的主要表现形式：“ 禁止任何人以下列手段操纵证券市场： (一) 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量; (三) 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量; (四) 以其他手段操纵证券市场。

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　　3.在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的( ) 作为( ) 持有人参加投票。

　　A.客户;实际

　　B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：实际

　　C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：名义

　　D.客户;名义

　　【答案】C

　　【解析】在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人参加投票。

　　4.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，下列说法错误的是( )

　　A.固定收益类产品的分级比例不得超过4：1

　　B.权益类产品的分级比例不得超过1： 1

　　C.商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1

　　D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

　　【答案】A

　　【解析】分级私募产品，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1

　　5.根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )年，但因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入等信息，其效力期限为( )年。

　　A.5， 10

　　B.15，3

　　C.10，15

　　D.3， 5

　　【答案】D

　　【解析】关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定，第十三条修改为：“ 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。”

　　6.约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )。

　　A.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

　　B.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

　　C.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

　　D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

　　【答案】A

　　【解析】待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权。

　　7.关于发行人设立的审计委员会及其职责，以下表述中错误的是( )。

　　A.审计委员会独立董事应占多数，其中至少应有1名独立董事是会计专业人士

　　B.审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见

　　C.会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中

　　D.审计委员会负责内部审计部门与外部审计部门之间的沟通，对其发现的重大内部控制缺陷应及时向外部审计机构报告

　　【答案】D

　　【解析】A项，其中，在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并担任召集人;在审计委员会中，至少应有1名独立董事是会计专业人士。BCD三项，发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向董事会报告。审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见。会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。

　　8.证券公司中间介绍业务是指( )。

　　A.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

　　B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

　　C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

　　D.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

　　【答案】D

　　【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　9.如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。

　　A.基金当事人共同承担

　　B.基金持有人共同承担

　　C.基金发起人承担

　　D.基金管理人负责承担

　　【答案】B

　　【解析】证券投资基金的特点之一是利益共享， 风险共担。即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。

　　10.流动性覆盖率等于( ) 除以未来( )现金净流出量。

　　A.优质流动性资产，30 天

　　B.流动性资产，60天

　　C.优质流动性资产，60 天

　　D.流动性资产，30天

　　【答案】A

　　【解析】流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天现金净流出量。