2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（三）

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　　1.公司不得向其股东融资融券，但不包括( )

　　A.持有证券公司 10%以下股份的股东

　　B.持有上市证券公司 10%以下流通股份的股东

　　C.持有上市证券公司 5%以下流通股份的股东

　　D.持有证券公司 5%以下的股东

　　【答案】C

　　【解析】本题考查融资融券业务的客户。证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：

　　(1)未按照要求提供有关情况。

　　(2)从事证券交易时间不足半年。

　　(3)缺乏风险承担能力。

　　(4)最近 20 个交易日日均证券类资产低于 50 万元或者有重大违约记录的客户。

　　(5)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司 5%以下流通股份的股东)、关联人，C 选项符合题意。

　　故本题选 C 选项

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　　2.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是( )

　　A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

　　B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

　　C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

　　D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：(1)证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定，D 选项说法正确。(2)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查，A 选项说法正确。(3)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处，C 选项说法正确。《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》第二十二条规定，区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，可以向证券业协会申请调解。B 选项中说的“应当”太过绝对，向证券业协会申请调解只是一种解决办法，而不是必须的方法，B 选项说法错误。故本题选 B 选项。

　　3.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括( )

　　A.分支机构负责人

　　B.监事长

　　C.董事会

　　D.经营管理的主要负责人

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：(1)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，C、D 选项属于承担责任的主体，不符合题意;(2)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任，A 选项属于承担责任的主体，不符合题意;(3)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;(4)合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。B 选项，监事会不属于承担责任的主体，符合题意。故本题选 B 选项。

　　4.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是( )

　　A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

　　B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

　　C.犯罪主体只能是自然人

　　D 犯罪主体只能是单位

　　【答案】B

　　【解析】本题考查欺诈发行股票、债券的认定。A 选项说法错误，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。B 选项说法正确，C、D 选项说法错误，擅自发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。故本题选 B 选项。

　　5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是( )

　　A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

　　B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

　　C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

　　D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券登记结算机构的业务规则。

　　A 选项说法错误，证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　B 选项说法正确，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

　　C 选项说法错误，证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。

　　D 选项说法错误，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。故本题选 B 选项。

　　6.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

　　【答案】A

　　【解析】本题考查中国证监会诚信管理的有关规定。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。故本题选 A 选项。

　　7.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　【答案】D

　　【解析】本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记，B 选项错误，D 选项正确。执业营销人员不为原聘用机构聘用的，无需注销或重新进行该人员执业注册登记，A、C 选项错误。故本题选 D 选项。

　　8.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题选 D 选项。

　　9.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　【答案】C

　　【解析】本题考查金融产品销售中的宣传推介。券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。故本题选 C 选项。

　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂定规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )

　　A.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割。

　　B.具备完善的内部稽核监督制度和风险控制制度

　　C.最近 3 个会计年度的净收入均不低于 20 亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　D.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

　　【答案】C

　　【解析】本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：

　　(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，C 选项说法错误。

　　(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

　　(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

　　(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

　　(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。综上所述，A、B、D 选项说法正确，C 选项说法错误。故本题选 C 选项。