2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十五）

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　　一、单项选择题

　　1.期货交易所会员大会由( )召集，每年召开一次。

　　A.证监会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事会

　　【答案】C

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条规定，期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。

　　2.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

　　A.从业人员应保守所在机构的商业秘密

　　B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

　　C.从业人员应保守客户的个人隐私

　　D.从业人员应保守客户的商业秘密

　　【答案】B

　　【解析】客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

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　　3.关于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　【答案】C

　　【解析】证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　4.有限合伙人( )合伙事务，( )对外代表有限合伙企业。

　　A.执行;可以

　　B.执行;不得

　　C.不执行;可以

　　D.不执行;不得

　　【答案】D

　　【解析】有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

　　5.注册登记为证券投资顾问的人员，其所在机构、( )、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　A.执业证书编号

　　B.身份证号

　　C.家庭住址

　　D.执业地域范围

　　【答案】A

　　【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　6.上市公司重大资产重组过程中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是( )。

　　A.重大遗漏

　　B.虚假陈述

　　C.内幕交易

　　D.操纵股价

　　【答案】C

　　【解析】上市公司重大资产重组过程中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是内幕交易

　　7.下列关于经营证券业务的说法，正确的是( )

　　A.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

　　B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

　　D.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

　　【答案】B

　　【解析】证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

　　8.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起( )日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

　　A.60

　　B.45

　　C.90

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】公司合并分立、减少注册资本、解散清算时债权人申报债权的时间相同，即接到通知书的债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　9.向不特定对象发行的公司债权票面总值超过人民币( )的，应当承销团承销。

　　A.五千万

　　B.六千万

　　C.四千万

　　D.一亿元

　　【答案】A

　　【解析】依据我国《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　10.我国基金管理公司最核心的业务是( )

　　A.投资管理业务

　　B.基金销售业务

　　C.基金募集业务

　　D.基金资产保管业务

　　【答案】A

　　【解析】投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益，投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人。