2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十四）

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　　一、单项选择题

　　1.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的半数以上

　　B.所有股东所持表决权的半数以上

　　C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

　　D.所有股东所持表决权的三分之二以上

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查公司对外投资和担保。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　2.证券公司中负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，并对内部控制的有效性负最终责任的是( )。

　　A.董事会

　　B.股东(大)会

　　C.合规部门

　　D.经理层

　　答案：A

　　解析：

　　本题考查证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。

　　3.下列关于内幕信息和内幕交易的说法，正确的是( )。

　　A.对于上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

　　B.无论是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

　　C.上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易

　　D.内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上

　　答案：B

　　解析：本题考查内幕信息和内幕交易。A 选项错误，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息(并非所有未经披露的信息都属于内幕信息)。B 选项正确，D 选项错误，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖相关证券的行为。无论是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，都属于内幕交易说法正确;内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上的说法错误。C 选项错误，上市公司的员工可以买卖本公司的证券。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。故本题选 B 选项。

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　　4.投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

　　答案：D

　　解析：

　　本题考查证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的 6 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　5.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产应不低于人民币( )。

　　A.400万元

　　B.300万元

　　C.500万元

　　D.200万元

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产应不低于人民币500万元。

　　6.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C.合伙人转让其合伙企业的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人：除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人致同意

　　D.合伙人以其在合伙企业的财产份额出质的，其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。

　　7.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。

　　A.0.5亿

　　B.1亿

　　C.10亿

　　D.5亿

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券直营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资产不得低于5000万元人民币。

　　8.以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放与指定的银行。

　　A.协议收购

　　B.现金收购

　　C.竞价收购

　　D.要约收购

　　【答案】A

　　【解析】采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

　　9.在中国，( )是依据国际有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　A.期货交易所

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　【答案】B

　　【解析】在中国，证券交易所是依据国际有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　10.下列行为中，证券经纪人不得从事的行为是( )

　　A.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宜传推介材料及有关信息

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪人应当在本规定第十条和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(五)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。