2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（七）

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　　1.中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于(　　)起施行。

　　A.2007年8月

　　B.2007年9月

　　C.2008年8月

　　D.2008年9月

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　　2.《人民共和国证券法》于(　　)开始实施。

　　A.2004年6月1 日

　　B.2004年8月20日

　　C.1999年7月1日

　　D.1998年12月29 日

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　　3.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是(　　)。

　　A.创业基金

　　B.私募基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

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　　4.下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是(　　)。

　　A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

　　B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

　　C.共分为四个层次

　　D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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　　5.未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于(　　)。

　　A.欺诈发行股票、债券罪

　　B.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C.诱骗他人买卖证券罪

　　D.内幕交易罪

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　　6.根据《人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于(　　)。

　　A.渎职罪

　　B.操纵证券市场罪

　　C.金融诈骗罪

　　D.妨害对公司、企业的管理秩序罪

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　　7.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向(　　)申请保荐机构资格。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国有资产管理委员会

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　　8.下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是(　　)。

　　A.涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施

　　B.构成犯罪的.应当采取终身市场禁人措施

　　C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

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　　9.证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.融券专用证券账户

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　　10.根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是(　　)。

　　A.发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家

　　B.发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家

　　C.发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家

　　D.发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家

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