2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（一）

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　　1.证券交易所应当与上市公司订立(　　)。以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市推荐书

　　B.上市协议

　　C.上市公告书

　　D.上市章程

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　　2.上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中(　　)的具体要求和反映。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.公示原则

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　　3.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期货

　　C.上市交易的国债

　　D.上市交易的企业债券

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　　4.凡年满(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A.16周岁

　　B.18周岁

　　C.20周岁

　　D.22周岁

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　　5.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是(　　)。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

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　　6.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.没有限制

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　　7.根据《证券公司风险处置条例》的规定，(　　)是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤销

　　C.停业整顿

　　D.行政重组

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　　8.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和数量优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则

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　　9.《证券法》规定(　　)设发行审核委员会。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.证券从业者协会

　　D.中国人民银行

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　　10.上市公司发行证券，应当由(　　)承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

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