2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（十四）

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　　1.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以(　　)。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

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　　2.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

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　　3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.注销

　　D.自销

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　　4.(　　)可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A.信托投资公司

　　B.企业集团财务公司

　　C.主权财富基金

　　D.金融租赁公司

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　　5.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向(　　)负责。

　　A.中国证监会

　　B.股东会

　　C.总经理

　　D.董事会

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　　6.2005年9月，(　　)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国保监会

　　D.中国人民银行

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　　7.遵循(　　)原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　A。客户适当性

　　B.客户公平性

　　C.客户公开性

　　D.客户公正性

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　　8.2005年9月4日，中国证监会发布(　　)，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

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　　9.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列(　　)行为。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.以他人名义为自己买卖证券

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　　10.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起(　　)内披露。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

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