2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（十一）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收全部财产

　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.合伙企业可以担任基金管理人

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

　　C.设立公司必须依法制定公司章程

　　D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

查看试题解析 进入焚题库

　　3.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

查看试题解析 进入焚题库

　　4.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

　　C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

　　D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　6.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(　　)。

　　A.《证券基金投资法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《保险法》

　　D.《证券法》

查看试题解析 进入焚题库

　　7.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

查看试题解析 进入焚题库

　　8.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.股东按照认缴的出资比例分取红利

　　B.公司成立后，股东不得抽逃出资

　　C.证券承销协议应载明违约责任

　　D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

查看试题解析 进入焚题库

　　9·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)元的，应当由承销团承销。

　　A.1000万

　　B.3000万

　　C.5000万

　　D.1亿

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公开发行是指向特定对象发行证券

　　B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

　　C.监事可以担任公司的法定代表人

　　D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

查看试题解析 进入焚题库