2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（八）

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　　1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是(　　)。

　　A.没收法人财产

　　B.处以违法所得3倍的罚款

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

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　　2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是(　　)。

　　A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

　　B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

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　　4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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　　5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(　　)。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

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　　6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.证监会

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　　7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

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　　8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

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　　9.下列属于董事会的职权的是(　　)。

　　A.对发行公司债券作出决议

　　B.对公司合并作出决议

　　C.决定公司的经营计划和投资方案

　　D.决定公司的经营方针和投资计划

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　　10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是(　　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司净资产不少于人民币3000万元

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