2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（五）

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　　1.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为(　　)。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.买卖股票金额1倍以上3倍以下

　　D.买卖股票等值以下

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　　2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

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　　3.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让

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　　4.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用(　　)。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

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　　5.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投资咨询业务管理

　　C.证券经纪业务管理

　　D.证券监督管理

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　　6.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.虚假出资金额5%以上10%以下

　　B.虚假出资金额10%以上15%以下

　　C.虚假出资金额5%以上15%以下

　　D.虚假出资金额1%以上15%以下

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　　7.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

　　B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

　　C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

　　D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

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　　8.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用(　　)。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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　　9.证券公司减少注册资本应当经(　　)批准。

　　A.国资委

　　B.中国人民银行

　　C.证监会

　　D.银监会

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　　10.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　　)人。投资主办人须具有(　　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

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