2020年证券从业资格证法律法规考前精选题（十二）

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　　1、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是(　　)。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

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　　2、下列说法不正确的是(　　)。

　　A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

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　　3、证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

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　　4、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

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　　5、下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

　　D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

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　　6、 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　　)。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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　　7、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

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　　8、 A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

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　　9、 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

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　　10、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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