2020年证券从业资格证法律法规考前精选题（二）

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　　1、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

　　B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

　　C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

　　D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

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　　2、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

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　　3、(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.绩优股

　　D.蓝筹股

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　　4、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是(　　)。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

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　　5、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.终身

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　　6、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

　　B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

　　D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

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　　7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　　)的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

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　　8、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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　　9、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　10、证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

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