2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十三）

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　　1、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

　　B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

　　C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

　　D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

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　　2、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

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　　3、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券经纪商具有广泛性

　　B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

　　C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

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　　4、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.经理

　　B.董事会秘书

　　C.副经理

　　D.财务负责人

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　　5、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.过半数

　　B.半数

　　C.1/3

　　D.2/3

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　　6、有限责任公司监事会主席的产生方式是(　　)。

　　A.由全体监事过半数选举产生

　　B.由全体监事1/3以上人数选举产生

　　C.由全体监事2/3以上人数选举产生

　　D.由股东大会任命

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　　7、下列关于监事会会议的说法中.正确的是(　　)。

　　A.每年至少召开2次会议

　　B.应当于每年下半年召开会议

　　C.应当于股东大会结束后召开会议

　　D.监事可以提议召开临时监事会会议

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　　8、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上20万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

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　　9、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，(　　)可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

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　　10、下列不属于有限责任公司经理职权的是(　　)。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.提请聘任或者解聘公司副经理

　　C.决定公司财务负责人的报酬

　　D.组织实施董事会决议

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