2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十二）

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　　1、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

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　　2、 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括(　　)。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

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　　3、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.3000万;5000万

　　B.5000万;8000万

　　C.8000万;1亿

　　D.1亿;5亿

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　　4、深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　5、证券公司办理(　　).应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A.买卖委托

　　B.经纪业务

　　C.自营业务

　　D.资产管理

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　　6 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

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　　7、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满(　　)后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

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　　8、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

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　　9、证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

　　A.公司专门负责结算托管的部门

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

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　　10、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以(　　)的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

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