2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十）

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　　1.公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

　　A.在基金合同终止时参与分配清算完毕的基金财产

　　B.参与基金的投资管理活动

　　C.对基金管理人的投资下达投资指令

　　D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

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　　2.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司( )。

　　A.股东实缴的出资额

　　B.净资产额

　　C.总资产额

　　D.注册资本

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　　3.融资融券业务是指( )进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A.仅在场外交易场所

　　B.仅在证券交易所

　　C.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

　　D.在证券交易所或者场外交易场所

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　　4.证券公司应当采取措施切实保障监事的( )，为监事履行职责提供必要条件。

　　A.知情权

　　B.经营权

　　C.管理权

　　D.收益权

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　　5.根据《人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是( )。

　　A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

　　B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

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　　6.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　7.主板上市公司申请公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B.最近3年的加权平均净资产收益率平均不得低于10%

　　C.最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

　　D.最近3年内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

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　　8.我国证券市场法律法规体系主要层级包括( )。

　　A.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级

　　B.法律、行政法规、部门规章三个层级

　　C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级

　　D.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级

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　　9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构不需进行现场全过程录音或者录像的情形中，正确的是( )。

　　A.普通投资者申请转为专业投资者

　　B.普通投资者通过互联网购买高风险产品

　　C.根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级，并在营业网点主动告知投资者

　　D.在营业网点向普通投资者告知适当性匹配意见

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　　10.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地( )予以取缔。

　　A.银监局

　　B.县级以上地方人民政府

　　C.证监局

　　D.人民法院

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