2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（七）

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　　1.根据《人民共和国公司法》规定，上市公司属于( )。

　　A.国有投资公司

　　B.有限责任公司

　　C.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

　　D.股份有限公司

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　　2.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。

　　A.发行额度、面值与价格

　　B.发行人律师及审计机构

　　C.发行方式、发行对象

　　D.承销机构

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　　3.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，应当对( )负有严格的保密义务。

　　A.证券公司基本信息

　　B.以任何方式知悉的敏感信息

　　C.工作中获得的任何信息

　　D.在公开媒体上获知的信息

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　　4.在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，( )。

　　A.融券客户应当向证券公司支付对应金额的现金红利

　　B.证券公司将直接从证券发行人处获得该现金红利

　　C.由证券公司和融券客户根据双方约定处理

　　D.融券客户应当向证券公司支付等值的融出证券

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　　5.期货公司( )期货自营业务。

　　A.可绕道从事

　　B.在获得许可的情况下可从事

　　C.不得从事或者变相从事

　　D.可以从事

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　　6.下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是( )。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

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　　7.根据《人民共和国证券法》的规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。

　　A.对其股票交易做特别处理

　　B.暂停其股票上市交易

　　C.对其股票交易做退市风险警示

　　D.终止其股票上市交易

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　　8.向投资者销售或者提供“荐股软件”并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得( )资格。

　　A.承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.一般证券业务

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　　9.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下( )措施。

　　A.信息隔离

　　B.信息披露

　　C.列入观察名单

　　D.列入限制名单

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　　10.融资融券业务中，( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金台账

　　B.客户信用资金账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.信用交易资金交收账户

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