2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（五）

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　　1.下列关于要约收购的规定的说法中，正确的是( )。

　　A.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票

　　B.收购人在收购期眼内，不得卖出被收购公司的股票

　　C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票

　　D.在要约收购期限内，收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票

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　　2.违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构( )或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。

　　A.通报批评

　　B.予以取缔

　　C.市场禁入

　　D.进行训诫

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　　3.收购人未按照《人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予( )处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.记大过

　　B.终止收购

　　C.通报批评

　　D.警告

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　　4.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是( )。

　　A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

　　C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

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　　5.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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　　6.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.3

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　　7.私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　8.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

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　　9.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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　　10.根据《人民共和国公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

　　A.全部财产

　　B.股东财产

　　C.经营资产

　　D.出资人财产

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