2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（六）

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　　1、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

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　　2、证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A、公开的集中

　　B、封闭的集中

　　C、公开的分散

　　D、封闭的分散

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　　3、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

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　　4、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

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　　5、公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

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　　6、下列不属于信息公开的内容的是(　)。

　　A、上市公告书

　　B、中期报告

　　C、上市公司员工基本信息

　　D、临时报告

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　　7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

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　　8、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

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　　9、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

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　　10、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

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