2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（三）

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　　1主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起()个月内不再受理其申请。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　2 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请()，成为主办券商。

　　A.批准

　　B.核准

　　C.备案

　　D.复核

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　　3在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的( )内向派出机构报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

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　　4根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

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　　5股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币( )亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　6证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

　　A.拍卖竞价

　　B.集中竞价

　　C.标购竞价

　　D.报价

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　　7下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.平等

　　D.诚实信用

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　　8持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　C.10%

　　B.5%

　　D.15%

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　　9客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《证券交易委托代理协议》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《客户资金存管合同》

　　D.《买者自负承诺函》

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　　10( )可以担任股份有限公司的监事。

　　A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

　　B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

　　C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

　　D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

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