2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（二）

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　　一、单项选择题

　　1.单独或者合并持有公司表决权股份总数(　　)以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

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　　2.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

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　　3.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?(　　)

　　A.基金管理公司督察长离任

　　B.基金托管部门高级管理人员离任

　　C.基金管理公司董事长和总经理离任

　　D.基金经理离任

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　　4.中国证监会依照(　　)的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《行政许可法》

　　C.《基金销售办法》

　　D.《基金运作办法》

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　　5.(　　)依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国证监会

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　　6.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　　)。

　　A.证监会核准发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

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　　7.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

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　　8.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

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　　9.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

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　　10.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是(　　)。

　　A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资

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