2020年证券从业资格证法律法规复习试题（十五）

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　　一、单项选择题

　　1.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

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　　3.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

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　　4.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

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　　5.属于基金信息披露形式原则的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.准确性

　　D.公平披露

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　　6.基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

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　　7.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

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　　8.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

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　　9.(　　)对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

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　　10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

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