2020年证券从业资格证法律法规复习试题（十二）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法规

　　C.部门规章

　　D.其他规范性文件

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是(　)。

　　A.证券的存管和过户

　　B.公布证券交易即时行情

　　C.证券持有人名册登记

　　D.证券账户、结算账户的设立

查看试题解析 进入焚题库

　　3.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后( )个交易日内报交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报( )备案。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

　　6.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

查看试题解析 进入焚题库

　　7.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　8.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司应当自每月结束之日起(　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

查看试题解析 进入焚题库

　　10.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是( )。

　　A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

　　D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

查看试题解析 进入焚题库