2020年证券从业资格证法律法规复习试题（十）

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　　1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

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　　2.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。

　　A.100亿元

　　B.200亿元

　　C.300亿元

　　D.400亿元

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　　3.下列有关合伙企业的说法，错误的是(　)。

　　A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

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　　4.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券业务

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　　5.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是(　)。

　　A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

　　B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

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　　6.证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.流动性风险管理部门

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　　7.证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.首席风险官

　　B.合规负责人

　　C.董事长

　　D.财务负责人

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　　8.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

　　A.50万元

　　B.100万元

　　C.300万元

　　D.1000万元

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　　9.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

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　　10.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(　)内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

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