2020年证券从业资格证法律法规复习试题（七）

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　　1.下列对法和法律关系的描述，正确的是(　)。

　　A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

　　B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

　　C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

　　D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

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　　2.关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。

　　A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

　　B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

　　C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

　　D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

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　　3.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

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　　4.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　5.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

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　　6.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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　　7.下列有关法律关系的说法，正确的是(　)。

　　A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

　　B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

　　C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

　　D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

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　　8.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

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　　9.( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

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　　10.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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