2020年证券从业资格证法律法规复习试题（五）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是( )。

　　A.具有人民共和国国籍

　　B.具备完全民事行为能力

　　C.具有专科以上学历

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

查看试题解析 进入焚题库

　　2.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　)内不得转让。

　　A.6个月

　　B.9个月

　　C.12个月

　　D.24个月

查看试题解析 进入焚题库

　　3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

查看试题解析 进入焚题库

　　4.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

查看试题解析 进入焚题库

　　5.以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

　　A.投资者利益优先原则

　　B.勤勉尽责原则

　　C.客观性原则

　　D.审慎性原则

查看试题解析 进入焚题库

　　6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

查看试题解析 进入焚题库

　　7.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

查看试题解析 进入焚题库

　　8.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列可以担任证券交易所负责人的是(　)。

　　A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

　　B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某

　　C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

　　D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

查看试题解析 进入焚题库