2020年证券从业资格证法律法规复习试题（四）

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　　1.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起( )个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起( )个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　A.5;10

　　B.5;20

　　C.10;20

　　D.10;30

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　　2.发行人最后一次付息兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　3.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　)。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

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　　4.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一(　)单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　A.业务

　　B.资金

　　C.产品

　　D.客户

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　　5.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.3;5

　　D.3;10

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　　6.下列关于投资基金的说法中错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告

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　　7.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是( )。

　　A.应当具有证券承销与保荐业务资格

　　B.应当具有证券经纪业务资格

　　C.应当具有证券自营业务资格

　　D.应当具有代理销售业务资格

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　　8.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。

　　A.财务状况

　　B.投资目标

　　C.风险偏好及可承受的损失

　　D.自然人的家庭成员情况

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　　9.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括( )。

　　A.对同一类评级对象评级

　　B.对同一类评级对象跟踪评级

　　C.采用一致的评级标准和工作程序

　　D.不能调整评级标准

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　　10.证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.90

　　D.180

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