2020年证券从业资格证法律法规复习试题（三）

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　　1.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为(　)。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

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　　2.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　3.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币(　)亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币(　)亿元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

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　　4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　5.企业发行债务融资工具应在( )注册。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

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　　6.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(　)业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券保荐

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

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　　7.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为( )。

　　A.CC级

　　B.C级

　　C.D级

　　D.E级

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　　8.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　)。

　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

　　B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

　　C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

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　　9.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的(　)。

　　A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

　　B.收购股份不必经股东大会决议

　　C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

　　D.所收购的股份应当在1年内转给职工

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　　10.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由证券公司利用特定账户代收

　　C.可以由证券公司随意代收

　　D.与委托人现场交易

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