2020年证券从业资格证法律法规复习试题（二）

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　　1.下列不属于原始权益人的职责是( )。

　　A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　B.配合并支持管理人、托管人履行职责

　　C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

　　D.办理资产支持证券发行事宜

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　　2.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　3.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是(　)。

　　A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

　　D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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　　4.基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得(　)罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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　　5.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

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　　6.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经(　)。

　　A.全体股东所持有表决权的2/3通过

　　B.全体股东所持有表决权的1/2通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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　　7.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立1个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

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　　8.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

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　　9.下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是( )。

　　A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

　　B.业务规则放宽股份限售规定

　　C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

　　D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

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　　10.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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