2020年证券从业资格证法律法规复习试题（一）

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　　1.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的风险预警机制

　　D.量化的风险控制指标

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　　2.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

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　　3.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

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　　4.( )依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

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　　5.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是(　)。

　　A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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　　6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

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　　7.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　)的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

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　　8.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　9.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是(　)。

　　A.谈话

　　B.记入信用记录

　　C.暂停从业资格

　　D.提示

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　　10.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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