2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（十五）

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　　1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，(　)可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　A.持有证券公司5%以上股权的股东

　　B.国务院金融监督管理机构

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.债权人

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　　2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东(大)会

　　D.高级管理人员

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　　3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。

　　A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

　　B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

　　C.非常规业务操作应当事先审批

　　D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

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　　4.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.董事、监事

　　B.董事、高级管理人员

　　C.董事、首席风险官

　　D.董事;合规负责人

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　　5.债务融资工具在( )登记、托管、结算。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

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　　6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　7.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。

　　A.没收违法所得

　　B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

　　C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　D.处50万元以上200万元以下罚款

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　　8.( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

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　　9.下列有关股票发行的说法，错误的是(　)。

　　A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

　　D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

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　　10.下列选项中，说法错误的是(　)。

　　A.股份有限公司可以不设董事长

　　B.股份有限公司可以不设副董事长

　　C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

　　D.股份有限公司董事会成员可以为11人

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