2020年证券从业资格考试法律法规强化习题（五）

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　　1.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

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　　2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

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　　3.持有证券公司股份增至(　　)以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

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　　4.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其(　　)。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

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　　5.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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　　6.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

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　　7.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　8.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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　　9.股份有限公司的设立方式(　　)。

　　A.只能是发起设立

　　B.只能是募集方式设立

　　C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

　　D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

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　　10.下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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