2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十五）

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　　1.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

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　　2.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.1 亿

　　D.5000 万

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　　3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

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　　4.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

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　　5.上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

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　　6.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

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　　7.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

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　　8.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

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　　9.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

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　　10.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

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