2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十四）

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　　1.合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

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　　2.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　B.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事

　　C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事召集和主持

　　D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

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　　3.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

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　　4.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。

　　A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

　　B.自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查

　　C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

　　D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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　　5.下列说法中，错误的是( )。

　　A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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　　6.关于保证金可用余额的规定，以下选项错误的有( )。

　　A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

　　B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

　　C.国债作为融资融券保证金的折算率不超过 95%

　　D.上证 180 指数成分股股票作为融资融券保证金的折算率不超过 70%

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　　7.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

　　D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意

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　　8.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

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　　9.根据《公司法》，下列说法错误的是( )。

　　A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　B.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业

　　之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　C.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

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　　10.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

　　A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

　　B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

　　C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

　　D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

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