2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十二）

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　　1.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

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　　2.子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

　　A.有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任

　　B.无效，因为子公司不具有法人地位，不能以自己的名义对外签订合同

　　C.有效，其责任由母公司承担

　　D.有效，其责任由子公司独立承担

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　　3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

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　　4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

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　　5.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

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　　6.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

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　　8.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

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　　9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作，并向( )履行风险报告义务。

　　A.首席风险官;证券公司董事会

　　B.首席风险官;子公司董事会

　　C.首席风险官;首席风险官

　　D.子公司董事会;子公司董事会

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　　10.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施，错误的是( )。

　　A.建立内幕信息知情人管理制度

　　B.与公司工作人员签署保密文件

　　C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

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