2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（九）

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　　1.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.保密原则

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　　2.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户提供( )的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

　　A.证券自营业务;融资或融券服务

　　B.证券经纪业务;融资或融券服务

　　C.证券自营业务;资产管理服务

　　D.证券经纪业务;资产管理服务

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　　3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　4.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

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　　5.( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

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　　6.( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

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　　7.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

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　　8.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

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　　9.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.终身

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　　10.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商管理局

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