第1题、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
正确答案： D
【解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
第2题、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。
A、证券交易所
B、证券交易代理商
C、证券登记结算机构
D、律师事务所
正确答案： C
【解析】变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
第3题、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
正确答案： D
【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
第4题、在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是()。
A、政府债券
B、公司债券
C、企业债券
D、金融债券
正确答案： A
【解析】根据《人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。
第5题、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正确答案： B
【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
第6题、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。
A、贴现债券
B、附息债券
C、息票累积债券
D、浮动利率债券
正确答案： D
【解析】浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。
第7题、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证监会
D、证券业协会
正确答案： A
【解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
第8题、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证监会
正确答案： B
【解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
第9题、债券的回购交易具有()的属性。
A、短期融资
B、中期融资
C、长期融资
D、近期融资
正确答案： A
【解析】债券的回购交易具有短期融资的属性。
第10题、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。
A、[15%]
B、[20%]
C、[10%]
D、[5%]
正确答案： B
【解析】所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%
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