2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（四）

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　　1.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

　　A.由证监会责令改正

　　B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

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　　2.下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

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　　3.基金管理人由依法设立的( )或者( )担任。

　　A.个人、合伙企业

　　B.公司、合伙企业

　　C.公司、独资企业

　　D.个人、公司

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　　4.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

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　　5.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

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　　6.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函

　　B.责令改正

　　C.市场禁入

　　D.监管谈话

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　　7.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.3000 万;5000 万

　　B.5000 万;8000 万

　　C.8000 万;1 亿

　　D.1 亿;5 亿

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　　8.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场( )。

　　A.限制参与者

　　B.禁止进入者

　　C.重点监管者

　　D.不受欢迎者

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　　9.期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

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　　10.通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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