2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（三）

　　1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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　　2.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

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　　3.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

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　　4.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

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　　5.下列关于沪港通的说法中，错误的是( )。

　　A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

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　　6.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )。

　　A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

　　C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

　　D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理证券公司的股权

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　　7.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A.沪深 300 指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

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　　8.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

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　　9.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为( )。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

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　　10.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

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