2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（一）

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　　1、下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是()。

　　A.证券投资咨询可以接受投资人委托，提供有偿证券投资咨询服务

　　B.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失

　　C.证券投资顾问业务按照约定，可以辅助客户作出投资决策，并直接获取经济利益

　　D.证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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　　2、合伙企业是(D)依据《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险、共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

　　A.自然人、有限责任公司和其他组织

　　B.自然人、股份有限公司、有限责任公司

　　C.自然人、非营利性组织和其他组织

　　D.自然人、法人和其他组织

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　　3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括()。

　　A.代收期货保证金

　　B.代理客户进行期货交易

　　C.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　D.提供期货行情信息、交易设施

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　　4、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入(B)。

　　A.基金管理人固有财产

　　B.基金财产

　　C.基金销售机构固有财产

　　D.基金托管人固有财产

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　　5、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.公平性

　　C.客观性

　　D.一致性

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　　6、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是(C)。

　　A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

　　B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

　　C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

　　D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

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　　7、中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监 管

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　　8、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括( )。

　　A.经营管理的主要负责人

　　B.监事长

　　C.分支机构负责人

　　D.董事会

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　　9、证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取的措施不包括( )。

　　A. 出具警示函

　　B. 责令参加培训

　　C. 注销执业证书

　　D. 监管谈话

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　　10、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是( )。

　　A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

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