2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十五）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.单独或者合并持有公司表决权股份总数(　)以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

查看试题解析 进入焚题库

　　2.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与(　)之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

查看试题解析 进入焚题库

　　3.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?(　　)

　　A.基金管理公司督察长离任

　　B.基金托管部门高级管理人员离任

　　C.基金管理公司董事长和总经理离任

　　D.基金经理离任

查看试题解析 进入焚题库

　　4.中国证监会依照(　)的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《行政许可法》

　　C.《基金销售办法》

　　D.《基金运作办法》

查看试题解析 进入焚题库

　　5.(　)依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国证监会

查看试题解析 进入焚题库

　　6.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　)。

　　A.证监会核准发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

查看试题解析 进入焚题库

　　7.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

查看试题解析 进入焚题库

　　8.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5 亿

　　B.2 亿

　　C.1 亿

　　D.5000 万

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是(　)。

　　A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资

查看试题解析 进入焚题库