2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十四）

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　　1.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

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　　2.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由(　　)来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

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　　3.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

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　　4.基金托管人每(　)需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.1 个月

　　B.2 个月

　　C.半年

　　D.周

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　　5.下列选项中，不属于信息披露的原则的是(　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

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　　6.金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。(　　)

　　A.6 月 30 日：9 月 30 日

　　B.6 月 30 日：12 月 31 日

　　C.4 月 30 日;9 月 30 日

　　D.4 月 30 日;7 月 31 日

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　　7.收购期限届满后(　)日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

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　　8.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到(　　)以上构成重大资产重组。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

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　　9.(　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A.证监会

　　B.主承销商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

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　　10.当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。(　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

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