1.某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人( )。
Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
2.客户交易结算资金第三方存管制度要求( )处分。
Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表
Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为 100 元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900 元
Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
4.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ.请客户出示委托书
Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ.请客户出示公证书
Ⅳ.仔细核对客户身份
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
5.若 T 日为网上定价发行新股申购 13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )交易或其他业务权限。
Ⅰ.T+1 日进行申购资金验资
Ⅱ.T+2 日主承销商组织摇号抽签
Ⅲ.T+2 日由中国结算公司冻结申购资金
Ⅳ.T+3 日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )。
Ⅰ.融资融券交易
Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回
Ⅲ.特定证券的主交易商报价
Ⅳ.协议转让
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。
Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称
Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。
Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ.建立授权管理与问责制
Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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